三明星經理人涉案 兩解職一停職

三明星經理人涉案 兩解職一停職

2012-11-02 00:53 中國時報 沈婉玉、王宗彤／台北報導

　立委爆料勞保、勞退、退撫三大政府基金遭不肖代操投信業者坑殺慘賠，讓民眾人心惶惶，擔心退休老本不保。金管會主委陳裕璋昨天表示，「盈正案」當時是櫃買中心（ＯＴＣ）發現股價異常變化後主動調查，並移送法辦，盈正案「應該只是個案」，金管會已對涉案業者進行行政懲處。

　證期局長黃天牧說，安泰、德盛安聯與凱基三家投信基金經理人涉案情節較嚴重，兩人已遭解職，另一人停職一年。

　據悉，這次涉案者，都是明星級基金經理人，包括凱基投信台灣精五門基金前經理人彭國星、ING安泰投信前代操副總謝青良、德盛安聯投信德盛科技大壩基金前經理人陸宗賢。

　金管會高層昨晚指出，盈正案自前年九月上櫃後，因股價飆漲異常，是金管會主動調查，當時櫃買中心發現盈正股價異常變化後，就開始對投信進行查核，且請相關投信公司提供資料，約在去年三、四月間，金管會第一波對十三家投信公司開罰，依情節輕重開罰，當時委外代操的安泰、德盛安聯與凱基等三家投信在名單在列，但尚未發現情節嚴重性。

　不過，金管會高層說，後來市場盛傳有投信法人介入不法，因此要求櫃買中心再追查下去，才發現安泰、德盛安聯與凱基等三家投信，以及三位經理人情節重大，且扯出退撫和勞退基金受害，因此才會有第二波懲處名單。

　黃天牧說，三家涉案情節嚴重投信業者，因內控出問題，在人員管理及職業倫理方面尚待加強，遭罰十二萬元，並予警告處分。被記警告後，三家投信在內控未改善前一年內不能申請募集新的基金，並有業務限制。目前為止，三家投信至今尚未發行共同基金。

　金管會高層透露，當時就已經將相關可疑資料，均移送給檢調單位，因屬機密公文，並未對外說明與公布。官員說，因基金經理人用人頭戶交易，這部分的金流追查，逐筆比對，很花時間，且需要檢調單位幫忙。