薤白

2006年4月11日 星期二

瑞銀台北分行外匯交易員虧空三億被訴

 2006-04-11 11:20 PM  

【大紀元4月11日報導】(中央社記者陳亦偉台北十一日電)瑞士銀行台北分行外匯交易員王庭鵑,涉嫌在二00四到二00五年間未經客戶授權,利用瑞銀外匯交易系統,大量承作逾越授權額度的外匯交易,造成兩名客戶共一千兩百萬美元損失,王事後還偽造不實交易紀錄,隱匿犯罪,台北地檢署今天依背信、偽造文書罪嫌起訴王庭鵑。

檢方起訴書指出,王庭鵑是在九十三年(2004)間擔任戴姓客戶等四個法人帳戶的交易員,但王庭鵑卻違法交易,超過客戶交易額度上限。

二00四年十月,王女因從事外匯交易造成損失,即加大操作部位企圖彌補,還規避銀行內控查核機制,蓄意不在系統內作正確註記,以「一買一賣」方式,延遲損失被人發現,並偽造不實交易紀錄,調節操作帳戶間的損益,避免銀行對於保證金不足的客戶執行追繳,以隱匿犯罪,王女此舉造成瑞銀新台幣三億八千七百零四萬元損失。

全案爆發時震驚金融界,當時金管會以內控缺失為由,處罰瑞銀新台幣五百萬元,並解除王女交易員職務,全案更是台灣金融史最大的外匯交易違規案。


大量放空歐元
2006王庭鵑

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