薤白

2006年2月26日 星期日

台灣史上最大外匯違規交易案 前瑞銀交易員送辦

2006-02-26 2:15 PM

【大紀元2月26日訊】〔自由時報記者林慶川/台北報導〕瑞士銀行台北國際金融業務分行外匯交易員王庭鵑,去年6月爆發未經客戶授權炒匯50億,致客戶損失3億餘元,創台灣有史以來外匯交易違規紀錄。檢調追查發現,王女多次利用假交易來掩飾虧損,多筆資金流向有待釐清,日前已依背信罪嫌約談到案,並追查有無共犯。

瑞銀是在去年2月間發現,王女經手的外匯交易,每筆都在數千萬美元之譜,金額過高,因此展開內部調查。

擅自動用客戶資金

行方稽核人員發現,王女在未取得客戶授權書的情況下,擅自動用2名頂級客戶理財帳戶中的資金來大量放空歐元等外幣,但發生鉅額虧損,金額超過3億多元。

瑞銀事後查出,公司內部外匯交易系統有漏洞,加上王女的主管未每月核對交易量,王女違規交易一案,才遲未爆發。

金管會開罰500萬

瑞銀為免影響商譽,主動賠償客戶損失,並迅速解僱王女及其直屬主管,不過,金管會認為,行方明顯控管不周,因此開罰5百萬元。

同業︰業績壓力使然

儘管金融界人士普遍認為,王女應是為了要拉高績效,才擅自動用客戶資金炒匯,不過,調查局台北市調查處發現,王女下單紀錄中,有不少是假交易,懷疑她侵吞客戶資金。

到案坦承假交易

不過,王女到案時否認,她辯稱,由於炒作歐元失利,虧損日益擴大,才會透過交易系統偽製交易紀錄來掩護犯行。

但辦案人員認為,不管王女有無侵吞客戶資金,她未經客戶授權炒匯,意圖是衝高績效,來抽取高額佣金,手段不法,已損害客戶及公司利益,明顯涉嫌背信,日前約談到案後移送台北地檢署偵辦。


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