中證監：大股東3個月不得減持逾1% 1月9日起實施(時間)

2016/01/08 08:10 鉅亨網新聞中心

中國證監會昨(7)日宣布，將於1月9日落實《上市公司大股東、「董監高」減持股份的若干規定》。當中要求大股東在3個月內，通過交易所集中競價交易股份的總數，不得超過公司股份總數的1%。

香港《明報》報導，對於股東若經協議方式轉讓股份，並在轉讓後不再成為大股東者，《規定》亦要求，出讓及受讓雙方，在減持6個月內，繼續要遵守在15個交易日前預先披露減持計劃，以及接受在3個月內再經集中競價交易股份不得超過股份總數1%的規範限制。

《規定》亦明言，那些因涉嫌證券期貨違法犯罪、違反證券交易所自律規則而被交易所公開譴責未滿3個月，以及因為中國證監會規定的情?下，大股東不得減持股份。中證監獲賦予叫停大股東減持的彈性，因此權力較大。

在罰則方面，中證監亦提到，上市公司大股東、董事、監事及高級管理層倘若違反《規定》，證券交易所可給予書面警示、通報批評及公開譴責等紀律處分措施。

至於犯事情節嚴重者，證交所更可通過限制交易措施，禁止相關證券帳戶在6個月內或12個月內減持。中證監亦可對他們採取責令改正。例如減持股份超過法規規定的比例，證監會可以採取行政處罰，甚至採取禁止進入市場的措施。

上海證券交易所發通告稱，會加強過程中的監管和事後懲戒力度。深圳證券交易所亦稱，在1月9日之前披露減持計劃者，要按照相應公告格式，履行信息披露。